注册制IPO周报:创业板新增受理一周暴增48家

2021年12月27日~12月31日当周,科创板和创业板共新增受理企业64家,3家企业过会(科创板1家,创业板2家),5家企业注册生效,9家企业终止审核。科创

  2021年12月27日~12月31日当周,科创板和创业板共新增受理企业64家,3家企业过会(科创板1家,创业板2家),5家企业注册生效,9家企业终止审核。

  科创板和创业板整体审核情况:

  截至2021年12月31日,上交所受理科创板申报企业总计709家,其中31家处于已受理状态,61家处于已问询阶段,12家处于上市委审议阶段,48家处于提交注册阶段,405家获得了注册结果,7家中止及财报更新,145家审核终止。

  同期,深交所受理创业板申报企业总计833家,其中75家处于已受理状态,234家处于已问询阶段,29家处于上市委会议阶段,63家处于提交注册阶段,286家获得了注册结果,12家中止,134家审核终止。

  项目申报新变化:

  2021年12月27日~12月31日当周,上交所新增受理16家科创板IPO申请;已问询阶段有4家公司在本周进入问询阶段,另有17家公司更新了信息;上市委审议阶段,1家公司过会,2家公司更新了信息;提交注册环节,5家公司在本周提交注册,2家更新了信息;注册结果方面,3家公司在本周注册生效,1家公司更新了信息;5家公司因为财报更新中止审核;3家公司终止审核。

  深交所当周新增受理了48家创业板IPO申请,受理数量达到近期(按周计算)之最;已问询阶段有61家企业更新了信息;当周深交所召开了1次创业板上市委审议会议,2家企业过会;8家提交注册的公司更新了信息;2家公司在本周注册生效,11家因更新财务数据而中止审核,6家终止审核,均为主动撤回。

  新受理项目亮点:

  在2021年最后一周,申报科创板和创业板IPO的企业数量陡增。当周,上交所新增受理了16家企业的科创板IPO申请,深交所新受理了48家企业的创业板IPO申请。

  上交所方面,2021年12月27日,南京磁谷科技股份有限公司、 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司、 河北晶禾电子技术股份有限公司的IPO申请获得受理,分别拟募集资金4.50亿元、6.94亿元、 4.50亿元。

  12月28日,苏州盛科通信股份有限公司、北京忆恒创源科技股份有限公司、有研半导体硅材料股份公司的IPO申请获得受理,分别拟募集资金10亿元、8.02亿元、10亿元。

  12月29日,珠海云洲智能科技股份有限公司、苏州近岸蛋白质科技股份有限公司、上海英方软件股份有限公司、浙江太美医疗科技股份有限公司、上海伟测半导体科技股份有限公司的IPO申请获得受理,分别拟募集资金15.50亿元、15亿元、5.74亿元、20亿元、6.12亿元。

  12月30日,上海骄成超声波技术股份有限公司的IPO申请获得受理,拟募集资金4.25亿元。

  12月31日,赛恩斯环保股份有限公司、北京晶品特装科技股份有限公司、北京吉威空间信息股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司(下称“联影医疗”)的IPO申请获得受理,分别拟募集资金2.50亿元、6.30亿元、6.68亿元、124.80亿元。

  其中,联影医疗的融资规模最大。招股书显示,联影医疗的控股股东是联影集团,实际控制人是薛敏。此次联影医疗计划融资124.8亿元,主要用于投资下一代产品研发项目、高端医疗影像设备产业化基金项目、营销服务网络项目、信息化提升项目和补充流动资金。

  该公司致力于为全球客户提供高性能医学影像设备、放射治疗产品、生命科 学仪器及医疗数字化、智能化解决方案。

  深交所方面,2021年最后一个交易周新受理了48家企业的创业板申请,受理企业数量较前一周(15家)进一步增多,其中3家为补充财务信息后恢复期发行上市审核。

  包括浙江斯菱汽车轴承股份有限公司、常州特尔玛科技股份有限公司、江苏中恒宠物用品股份有限公司、威马农机股份有限公司、武汉市蓝电电子股份有限公司、广东明阳电气股份有限公司、创维电器股份有限公司、上海维科精密模塑股份有限公司、杭州民生健康药业股份有限公司、苏州规划设计研究院股份有限公司、深圳市麦士德福科技股份有限公司、贵州黔通智联科技股份有限公司、杭州碧橙数字技术股份有限公司、广东辰奕智能科技股份有限公司、漳州雅宝电子股份有限公司、安徽五粮泰生物工程股份有限公司、广东美信科技股份有限公司、南京亚派科技股份有限公司、广州科莱瑞迪医疗器材股份有限公司、杭州国泰环保科技股份有限公司、中集安瑞环科技股份有限公司、广东省建筑科学研究院集团股份有限公司、杭州本松新材料技术股份有限公司、艺唯科技股份有限公司、浙江志高机械股份有限公司、上海联众网络信息股份有限公司、南京波长光电科技股份有限公司、壹物科技股份有限公司、长城信息股份有限公司、永兴东润服饰股份有限公司、北京科净源科技股份有限公司、云汉芯城(上海)互联网科技股份有限公司、乖宝宠物食品集团股份有限公司、嘉兴凯实生物科技股份有限公司、上海唯都市场营销策划股份有限公司、南京贝迪新材料科技股份有限公司、广东汇成真空科技股份有限公司、彩虹集团新能源股份有限公司、歌尔微电子股份有限公司、奥美森智能装备股份有限公司、湖南崇德科技股份有限公司、天津国安盟固利新材料科技股份有限公司、深圳市核达中远通电源技术股份有限公司、厦门致善生物科技股份有限公司、山东沪鸽口腔材料股份有限公司、西安诺瓦星云科技股份有限公司、润泰新材料股份有限公司、苏州莱恩精工合金股份有限公司。

  其中,创维电器是创维集团(00751.HK)的间接非全资附属公司,此次分拆独立上市,预计融资金额8.1855亿元,保荐机构为中信证券。

  过会情况:

  2021年最后一个交易周,科创板有1家IPO企业过会,为中微半导体(深圳)股份有限公司(下称“中微半导”)。

  科创板上市委员会要求中微半导,结合同行业可比公司的情况,补充披露2021年1月~6 月发行人晶圆平均采购单价下降与市场价格上升不一致的具体原因及合理性,并作相关风险提示。

  2021年12月27日,龙芯中科技术股份有限公司、合肥井松智能科技股份有限公司的IPO申请提交注册。12月31日,中复神鹰碳纤维股份有限公司、杭州景业智能科技股份有限公司、北京经纬恒润科技股份有限公司的IPO申请提交注册。

  注册结果方面,当周科创板有3家IPO公司注册生效,分别为陕西莱特光电材料股份有限公司、晶科能源股份有限公司、广州创尔生物技术股份有限公司。

  值得注意的是,当周科创板有5家公司因财报需要更新而中止了IPO申请,分别为上海合合信息科技股份有限公司、安徽安芯电子科技股份有限公司、拓荆科技股份有限公司、江苏康为世纪生物科技股份有限公司、上海国微思尔芯技术股份有限公司。

  另外,西安大医集团股份有限公司、龙腾半导体股份有限公司、大汉软件股份有限公司因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐。根据相关规定,上交所终止这3家公司发行上市审核。

  当周,深交所仅召开1次创业板上市委会审议会议,审议的发行人共有3家,其中2家为首发,均顺利过会,分别为上海唯万密封科技股份有限公司(下称“唯万密封”)、南京北路智控科技股份有限公司(下称“北路智控”)。

  其中,唯万密封于2020年12月31日受理,预计融资金额6.0172亿元,保荐机构为国信证券,其目前已经更新了6版招股书,经历了3轮问询。

  上市委会议现场提出了3个问询问题,包括核心技术产品收入占比与外购件收入占比、国产替代的进展、实际控制人向客户进行大额资金拆借的原因及合理性。

  北路智控于2021年6月16日受理,预计融资金额6.0837亿元,保荐机构为华泰联合证券。

  上市委会议现场提出了2个问询问题,包括发行人对关联方郑煤机销售收入大幅增长的原因及合理性,销售定价的公允性,以及高毛利率的可持续性,郑煤机增资入股对发行人业务独立性的影响;以及发行人采用销售服务商模式的原因及合理性,该模式下,是否存在商业贿赂或其他利益安排,销售服务费支付的标准和依据,核算是否真实、准确、完整。(作者:黄思瑜 ? 安卓)